法治日报全媒体记者 罗莎莎 通讯员 孙庆辉 李婷
3月8日，为引导和促进企业主动构建合规管理体系，搭建新金融企业与检察机关、行政管理部门沟通与交流的平台，由江苏省市检察院、省市地方金融监管局、省投资基金业协会为指导单位，南京市建邺区人民检察院、建邺高新区管委会、建邺区地方金融监管局、金鱼嘴基金街区发展中心主办的新金融企业合规联盟启动仪式暨《私募基金企业合规参考指南》发布会在南京金鱼嘴基金大厦举行。
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江苏省人民检察院副检察长陶国中，南京市人民检察院党组书记、检察长熊毅，南京市建邺区委常委、副区长马友君出席活动，活动由南京市建邺区人民检察院党组书记、检察长蒋晓春主持。中国证券监督管理委员会江苏监管局、省市地方金融监管局相关负责人，建邺区政府、区检察院、区地方金融监管局以及合规联盟成员单位50余人参加。
陶国中在致辞中指出，当前新型金融业态不断形成，金融领域犯罪仍然高发，惩治金融犯罪、防控金融风险任务十分艰巨。近年来，江苏检察机关一方面依法精准打击各类金融犯罪，常态化落实最高检“三号检察建议”，促进相关监管部门依法履职和监管治理；另一方面，积极维护涉案企业权益，深化涉案企业合规改革试点工作。
陶国中对于建邺区检察院通过办案，敏于发现行业监管风险，牵头制定《私募基金企业合规参考指南》推进行业合规的做法，予以积极评价，他希望全省各级检察机关先行先试，“办理一案，治理一片”，推动从个案合规走向行业合规治理，达到整个行业依法依规经营、预防违法犯罪的积极效果。
启动仪式上，江苏省人民检察院副检察长陶国中，南京市人民检察院党组书记、检察长熊毅，南京市地方金融监管局副局长吕扬，南京市建邺区委常委、副区长马友君，江苏省投资基金业协会秘书长胡传高，江苏省金融业联合会基金投资并购联盟负责人张壹帆以及联盟成员企业代表共同上台按下启动按钮，宣布新金融企业合规联盟正式成立。
记者了解到，新金融企业合规联盟是在建邺区政府、区检察院的支持下，由南京金鱼嘴创业投资有限公司等30家新金融企业联合成立的行业自治组织，目的在于搭建桥梁平台，促进交流合作，推进新金融企业合规管理体系建设，共同打造良好的“金融生态圈”。联盟发起单位之一的南京金鱼嘴创业投资有限公司，倡议更多的新金融企业加入到合规联盟的“朋友圈”，弘扬合规文化、共谋合规发展，不断打造具有核心竞争优势的现代金融企业。
马友君表示，合规联盟的成立体现了成员单位主动合规的自觉。建立规范的合规管理体系，有助于提升企业软实力和核心竞争力。建邺区政府相关部门要密切沟通联系，精准服务企业、落实好保障政策，鼓励和引导企业建立现代化企业管理制度和运行机制，提升合规意识、弘扬廉洁文化，积极营造金融领域创新成果在建邺落地的更优法治化营商环境。
记者在随后举行的发布会上获悉，江苏省金融业联合会投资基金联盟与南京市建邺区人民检察院还共同发布《私募基金企业合规参考指南》（以下简称《参考指南》），为私募基金企业合规建设提供参考。
江苏省金融业基金投资并购联盟负责人张壹帆介绍，该《参考指南》是按照ISO37301：2021的标准进行的示范式设计，为私募基金企业提高自身的合规管理能力提供系统化方法，采用PDCA的理念完整覆盖了合规管理体系建设、运行、维护和改进的全流程，基于合规治理原则为基金公司建立并运行合规管理体系、传播积极的合规文化提供整套解决方案。
作为联盟的支持单位，建邺区检察院继续深耕细作，围绕构建新金融企业合规管理体系，深化创新，能动履职，协调各方，助力激发新金融行业塑造合规文化的内生动力，为建邺基本建成重要金融中心核心集聚区，提供更加优质的法治保障。
活动结束后，全国检察业务专家、南京市检察院法律政策研究室主任李勇为新金融合规联盟企业进行了企业合规建设的培训。