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乐居财经吴文婷 2月14日，上海西恩科技股份有限公司（以下简称“西恩科技”）披露审核问询函回复，继续向创业板冲刺。
申请文件显示，实际控制人赵志安持有的部分股权存在仲裁事项被冻结，原因系触发业绩补偿条款，股东上海凯舟提起仲裁。该事项仲裁程序正在进行中，若仲裁结果为赵志安向上海凯舟无偿转让150万股股份，实际控制人持有公司 0.33%的股份将面临被强制处分的可能性。
深交所要求西恩科技说明，发生前述股权纠纷及仲裁的具体原因，赵志安是否存在违反协议条款的情形;目前该仲裁的进展情况;赵志安及一致行动人、近亲属对外负债及资产、股份冻结情况;结合前述情形说明分析说明发行人实际控制权稳定性等。
对此，西恩科技回复称，该仲裁已于2022年7月18日开庭审理。2022年9月27日，上海凯舟和赵志安达成和解，双方签署《和解协议》。2022年10月11日，上海国际经济贸易仲裁委员会(上海国际仲裁中心)出具“(2022)沪贸仲裁字第 1091 号”《裁决书》。根据《和解协议》《裁决书》，赵志安需向上海凯舟支付现金补偿，全部补偿款项支付后，案涉补充协议予以解除。
截至 2022 年 11 月末，赵志安已支付全部补偿款，案涉补充协议已解除，仲裁涉及的688.842 万元人民币股权已解除冻结。
此外，赵志安的持股比例也因多次融资不断下降。西恩科技挂牌新三板期间，2016年报显示，赵志安直接、间接合计持股比例29.63%，与其一致行动人张文燕合计持股34.9%。
2021年6月，赵志安直接持股24.64%，2021年9月降至20.9%，2021年11月，赵志安直接持股再次降至20.3%。
西恩科技深耕于有色金属资源回收利用领域，主要从事锂电池材料的研发、生产和销售业务，并提供危废处置服务。
业绩方面，2019年-2021年，西恩科技实现营业收入分别为4.85亿元、8.04亿元、15.5亿元；归属于母公司所有者的净利润分别为-2,058.06万元、-503.85万元、1.66亿元。